CONDUITE DU MARCHÉ

​

1. Code de conduite du marché des Services financiers admissibles –Anglais/Français​

2. Traitement équitable des clients - Anglais/Français

3. Connaissez vos obligations - Anglais

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Politiques et procédures – Manuels personnalisables

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1. Programme de conformité en matière de lutte contre le recyclage des produits de la criminalité et le financement des activités terroristes –Anglais/Français

2. Modèle interne de confidentialité et de violation -Anglais/Français​

3. Procédure de traitement des plaintes -Anglais/Français

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Confidentialité et divulgation – Modèles personnalisables

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1. Modèle de déclaration du conseiller –Anglais/Français​

2. Modèle de déclaration de confidentialité –Anglais/Français

3. Modèle combiné de divulgation et de déclaration de confidentialité du conseiller -Anglais/Français

4. Procédure relative aux atteintes à la vie privée -Anglais/Français

5. Formulaire de rapport d'incident d'atteinte à la vie privée -Anglais/Français

6. Raison pour laquelle lettre : Assurance - Modèle / Échantillon

7. Raison pour laquelle lettre : Investissement - Modèle / Échantillon

8. Modèle de lettre de mission –Anglais/Français​

9. Divulgation au point de vente – Fonds distincts –Anglais/Français

10. Lignes directrices sur la divulgation de remplacement – anglais

11. Modèle de divulgation de remplacement – Anglais

12. Divulgation des prêts à effet de levier

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Recherche de faits et analyse des besoins

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1. « L'approche » – Pratiques de vente fondées sur les besoins – Anglais

2. Recherche des faits et analyse des besoins –Anglais/Français​

3. Connaissez votre client (KYC) -Anglais/Français​

4. Calculateur d'analyse des besoins

5. IVIC Document de référence sur l'aptitude - Français

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CONFORMITÉ AUX LOIS ET À LA RÈGLEMENTATION

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Législation canadienne anti-pourriel, Ne pas appeler et autres règles de télémarketing

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1. Loi canadienne anti-pourriel (LCAP)

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Vie privée

 

1. La Loi sur la protection des renseignements personnels et les documents électroniques (LPRPDE) -Anglais/Français

2. Énoncé de confidentialité : Élaborer un plan de protection de la vie privée pour votre entreprise -Anglais/Français

3. Trousse d'outils sur la protection de la vie privée pour les entreprises -Anglais/Français

 

Loi sur l'observation de l'impôt sur les comptes étrangers

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1. Loi sur l'observation de l'impôt sur les comptes étrangers (FATCA) –Anglais/Français

2. Information à l'intention des consommateurs et des conseillers (FATCA) –Anglais/Français

 

Centre d'analyse des opérations et déclarations financières du Canada

 

1. Lignes directrices de CANAFE –Anglais/Français

​

Document sur la protection des consommateurs

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1. Terre-Neuve-et-Labrador

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SÉANCES DE FORMATION SUR LA CONFORMITÉ

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1. Protection des données des clients - 2022 Canada Life Training - Enregistrement

2. Exploitation d'une pratique conforme - 2022 Canada Life Training - Enregistrement

3. La bonne approche - 2021 Empire Life Training - Enregistrement

4. Aperçu de la LRPC/FAT

5. Prêt et confiant – Prendre en charge votre vérification de CANAFE

 

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LIENS IMPORTANTS

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Organismes de réglementation provinciaux

 

1. Centre : Ontario / Québec

2. Pacifique : Colombie-Britannique

3. Prairies : Alberta / Saskatchewan / Manitoba

4. Atlantique : Nouveau-Brunswick / Terre-Neuve-et-Labrador / Nouvelle-Écosse / Île-du-Prince-Édouard

 

Autres ressources

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1. Centre d'apprentissage des conseillers

2. Conseil canadien des régulateurs d'assurance (CCIR) –Anglais/Français​

3. Association canadienne des compagnies d'assurances de personnes inc. (ACCAP)–Anglais/Français​

4. Agent du commissaire à la protection de la vie privée du Canada–Anglais/Français​

5. Nouveau lien vidéo LRPC/FAT - Vidéo

6. Raison pour laquelle Letter Video Link - Vidéo

7. Annexe à la lutte contre le blanchiment d'argent - Français

8. Politique sur le harcèlement sexuel de QFS

9. Corporate E&O Insurance – Français

10. Procédure de traitement des plaintes QFS -Anglais/Français

11. Êtes-vous prêt pour un examen de conformité - Présentation

12. Présentation de conformité : traiter votre client de manière équitable – Deck de présentation